长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金      托管左券 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型               证券投资基金                   托管左券         基金管制东谈主：长江证券（上海）钞票管制有限公司         基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司               二〇二四年十一月改良 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金                                                                                               托管左券                                                      目             录 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券    鉴于长江证券（上海）钞票管制有限公司系一家依照中国法律合 法成立并灵验存续的有限株连公司，拟刊行长江安盈中短债六个月定 期洞开债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                           ）；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并灵验存续的银行，按摄影干法律法例的法则具备担任基金托管东谈主的 经验和武艺；    鉴于长江证券（上海）钞票管制有限公司拟担任本基金的基金管 理东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任本基金的基金托管东谈主；    为明确本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系， 特制订本托管左券；    除非另有约定，《长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本 托管左券时应具有交流的含义；若有拒抗应以基金合同为准，并依其 要求诠释。               一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：长江证券（上海）钞票管制有限公司    住所：中国（上海）解放交易检会区世纪通衢 1198 号世纪汇一 座 27 层    法定代表东谈主：杨忠    成立时候：2014 年 9 月 16 日 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金         托管左券    批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管制委员会证监许 可2014871 号    注册成本：23 亿元东谈主民币    组织体式: 有限株连公司    筹备范围：证券钞票管制、公开召募证券投资基金管制业务    存续时期：抓续筹备    （二）基金托管东谈主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时候：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币    存续时期：抓续筹备    筹备范围：接纳公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国 表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证处事及担 保；代理收付款项；提供看护箱处事；代理资金计帐；各样汇兑业务； 代理策略性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探访、 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金      托管左券 经营、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人处事；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。          二、基金托管左券的依据、筹备和原则   （一）缔结托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管制办法》                       （以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露出管制办法》（以下简称 “ 《信息露出办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理法则》    （以下简称“         《流动性风险管制法则》                   ”）等相干法律、法例（以 下简称“法律法例”）          、基金合同相配他相干法则制订。   （二）缔结托管左券的筹备   本左券的筹备是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产 的看护、投资运作、净值遐想、收益分拨、信息露出及相互监督等相 关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓 有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管左券的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相干安排 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券 见基金合同和招募说明书的法则。       三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券遴聘要领的，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的神情提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主哄骗相干技艺系统，对基 金施行投资是否恰当基金合同对于证券遴聘要领的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括债券（国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、次级债、场所 政府债、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分）、 钞票复古证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国 证监会的相干法则）         。   本基金招架直从二级商场买入股票、权证等权益类钞票，也不参 与一级商场的新股申购或增发，也不投资于可退换债券（可分离交易 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主 在履行妥贴法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于中 短借主题证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%，但在每个洞开期 前 1 个月、洞开期及洞开期好意思满后 1 个月的时期内不受前述投资组合 比例的适度；洞开期内，本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券 府债券的比例总共不低于基金钞票净值的 5%。其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金所指的中短借主题证券是指剩余期限不跨越三年的债券 钞票，主要包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期票 据、次级债、场所政府债、短期融资券、超短期融资券、可分离交易 可转债的纯债部分等金融器具。   当法律法例的相干法则变更时，基金管制东谈主在履行妥贴法子后可 对上述钞票成就比例进行妥贴诊治。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定， 对基金投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监 督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，其中投 资于中短借主题证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%，但在每个 洞开期前 1 个月、洞开期及洞开期好意思满后 1 个月的时期内不受前述投 资组合比例的适度；   （2）洞开期内，本基金抓有现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 钞票净值的 5%；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票 净值的 10%；   （4）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的一起基金 抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票复古证券的比例， 不得跨越基金钞票净值的 10%；   （6）本基金抓有的一起钞票复古证券，其市值不得跨越基金资 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金         托管左券 产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票复古证券的比 例，不得跨越该钞票复古证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的一起基金 投资于归并原始权益东谈主的各样钞票复古证券，不得跨越其各样钞票支 抓证券总共鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资 产复古证券。基金抓有钞票复古证券时期，若是其信用等第下跌、不 再恰当投资要领，应在评级评释发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （10）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额 不得跨越基金钞票净值的 40%；参预宇宙银行间同行商场进行债券回 购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）禁闭期内，本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 200%； 洞开期内，本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （12）洞开期内，本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共 不得跨越基金钞票净值的 15%。因证券商场波动、基金鸿沟变动等基 金管制东谈主之外的成分甚而基金不恰当该比例适度的，基金管制东谈主不得 主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基 金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他 投资适度。   除上述第（2）、          （9）            、（12）                、（13）项之外，因证券商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的成分甚而基金投资 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金      托管左券 比例不恰当上述法则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内 进行诊治，但法律法例或中国证监会法则的至极情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例恰当基金合同的相干约定。在上述时期内，本基金的投资范 围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的 监督与检查自基金合同告成之日起运转。   若是法律法例及监管策略等对基金合同约定投资组合比例适度 进行变更的，本基金可相应诊治投资比例适度法则，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议。法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基 金，基金管制东谈主在履行妥贴法子后，则本基金投资不再受相干适度。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定， 对基金投资清贫步履进行监督。   为珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资 或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱相配他不朴直的证券交 易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则清贫的其他行径。   根据法律法例相干基金从事的关联交易的法则，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有 其他要紧是非关系的公司名单相配更新，并以两边约定的样式提交， 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 确保所提供的关联交易名单的信得过性、完满性、全面性。基金管制东谈主 有株连看护信得过、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名 单。一方名单变更后应实时发送对方，对方应实时说明已盛名单的变 更。若是基金托管东谈主在运作中严格苦守了监督经由，基金管制东谈主仍违 规进行关联交易，并形成基金钞票亏损的，由基金管制东谈主承担株连， 基金托管东谈主有权向中国证监会评释。   哄骗基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、施行 适度东谈主或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资目 标和投资策略，苦守抓有东谈主利益优先原则，留神利益浮松，建立健全 里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。相干交易必 须事前得到基金托管东谈主的快乐，并按法律法例给以露出。要紧关联交 易应提交基金管制东谈主董事会审议。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定， 对基金管制东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经认真选 择的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算样式。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提 供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错每半年 对银行间债券商场交易敌手名单进行更新。如基金管制东谈主根据商场情 况需要临时诊治银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明 事理，在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商解 决。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函说明，基 金管制东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明诊治的名单运转告成， 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金      托管左券 新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照左券进行结算。   基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场 交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信适度，按 银行间债券商场的交易司法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券 商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易样式进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨 株连。   （五）基金托管东谈主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定， 对基金管制东谈主投资银行入款进行监督。   基金管制东谈主应根据法律法例的法则及基金合同的约定，详情恰当 条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金管制东谈主 不错根据其时的商场情况对于名单进行诊治。基金托管东谈主应据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否恰当相干法则进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的法则及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险适度；并 按照基金托管东谈主的要求相助基金托管东谈主完成相干业务办理。   （六）基金托管东谈主根据相干法律法例的法则及基金合同的约定， 对基金钞票净值遐想、各样基金份额净值遐想、应收资金到账、基金 用度开支及收入详情、基金收益分拨、相干信息露出、基金宣传推介 材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的事迹推崇 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何株连，并 将在发现后立即评释中国证监会。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行 投资运作中违背法律法例和基金合同的法则，应实时以书面体式告知 基金管制东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管制东谈主收到告知后应鄙人一责任日前实时查对并以书 面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举 证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查,督促基金 管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主告知的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主 依据交易法子已经告成的投资指示违背法律、行政法例和其他相干规 定，或者违背基金合同约定的，应当立即告知基金管制东谈主，并评释中 国证监会。   （八）基金管制东谈主有义务相助和协助基金托管东谈主依照法律法例、 基金合同和本托管左券对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书 面教导，基金管制东谈主应在法则时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的 疑义进行诠释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督评释的事项，基金管制东谈主应积极相助提供相干数据尊府和 轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履，应实时评释 中国证监会，同期告知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结束评释中国 证监会。基金管制东谈主无朴直事理，断绝、清贫对方根据本左券法则行 使监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监 会。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金      托管左券         四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主遐想的基金钞票净值和 各样基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金 财产实行分账管制、未履行或无故蔓延履行基金管制东谈主资金划拨指 令、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本左券相配他 相干法则时，应实时以书面体式告知基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到告知后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金管制 东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对告知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极相助基金管制东谈主的核查行 为，包括但不限于：提交相干尊府以供基金管制东谈主核查托管财产的完 整性和信得过性，在法则时候内恢复基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时评释 中国证监会，同期告知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结束评释中国 证监会。基金托管东谈主无朴直事理，断绝、清贫对方根据本左券法则行 使监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管制东谈主提倡警告仍不改正的，基金管制东谈主应评释中国证监 会。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金      托管左券                五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 法子作出的正当合规指示，基金托管东谈主不得自行哄骗、刑事株连、分拨基 金的任何财产。 投资所需账户。 金财产的完满与零丁。 的约定看护基金财产，如有至极情况两边可另行协商处分。 相干当事东谈主详情到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时告知基金管制东谈主采选措施进行催 收。由此给基金财产形成亏损的，基金托管东谈主对此不承担任何株连。 第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 业银行开设的长江证券（上海）钞票管制有限公司召募专户。该账户 由基金管制东谈主开立并管制。 金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                       《运作办法》等有 关法则后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券 开立的基金托管资金账户，同期在法则时候内，礼聘具有从事证券相 关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 理东谈主按法则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 金账户，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出活 动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 法则。 管东谈主专用账户办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方快乐私行转让基金 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行径。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限株连公司的一级法东谈主计帐责任，基金管制东谈主应给以积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限株连公司的法则履行。 账户钞票的管制和哄骗由基金管制东谈主负责。 的投资业务，波及相干账户的开设、使用的，按相干法则开设、使用 并管制；若无相干法则，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户 开设、使用的法则。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记 结算有限株连公司的相干法则，以基金的口头在中央国债登记结算有 限株连公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订宇宙银行间债 券商场债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管制 金合同的法则，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按有 关司法使用并管制。 从其法则办理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的看护 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券   基金财产投资的相干什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由 基金托管东谈主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托 管东谈主施行灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主看护时期的损坏、灭 失，由此产生的株连应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构 施行灵验适度的证券不承担看护株连。   （八）与基金财产相干的要紧合同的看护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金相干的要紧合同的原件分 别由基金管制东谈主、基金托管东谈主看护。除左券另有法则外，基金管制东谈主 在代表基金签署与基金相干的要紧合同期应保证基金一方抓有两份 以上的底本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份底本的原 件。要紧合同的看护期限为基金合同停止后 15 年。             六、指示的发送、说明及履行   基金管制东谈主在哄骗基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相配 他款项收付指示，基金托管东谈主履行基金管制东谈主的指示、办理基金名下 的资金来回等相处事项。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 令。 含有管制东谈主预留印鉴，该预留印鉴为托管东谈主详情管制东谈主所发送指示表 面一致性的独一依据。向托管东谈主发送授权文献后，要实时电话说明， 以保证托管东谈主实时查收。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 不得向被授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 款指示）以相配他资金划拨指示等。 间、到账时候、金额、账户尊府等，并加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、说明及履行的时候和法子   基金管制东谈主发送指示应接纳加密传真样式或其他基金管制东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同说明的样式。   基金管制东谈主应按照法律法例和基金合同的法则，在其正当的筹备 权限和交易权限内发送指示。   指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话样式向基金托管东谈主说明。   基金管制东谈主应在交易好意思满后将宇宙银行间交易成交单加盖章章 后实时传真给基金托管东谈主，并电话说明。   基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主履行指示留出至少 2 个责任小时。由基金管制东谈主的舛误形成的指示传输不足时、未能留出 弥散的划款时候，未准备弥散资金，甚而资金未能实时到账所形成的 亏损由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示，恢复基金管制东谈主 的指示说明电话。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根 据基金管制东谈主提供的授权文献进行口头相符的体式审查，实时审慎验 证相干内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的信得过性不承担株连。如有疑 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券 问必须实时告知基金管制东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在履行指示时，基金托管资金账户 有弥散的资金余额，不然基金托管东谈主可不予履行，但应立即告知基金 管制东谈主，由基金管制东谈主审核、查明原因，说明此交易指示无效。在及 时告知后，基金托管东谈主不承担因未履行该指示形成亏损的株连。   对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予履行，基金管制东谈主 说明该指示不予取消的，资金备足并以告知托管东谈主的时候视为指示收 到时候，因账户资金余额不足导致的投资亏损不由托管东谈主承担。   （四）基金管制东谈主发送极度指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现指示极度，教导基金管制东谈主改正后再给以履行， 若由此形成的延误亏损由基金管制东谈主承担。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处 理法子   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他 相干法则，或者违背基金合同约定的，应当断绝履行，实时告知基金 管制东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易法子已经告成的指示违 反法律、行政法例和其他相干法则，或者违背基金合同约定的，应当 实时告知基金管制东谈主，由此形成的亏损由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于其自己原因未能履行或极度履行基金管制东谈主指 令甚而本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采选措施给以弥补， 给基金份额抓有东谈主形成亏损的，对由此形成的平直经济亏损负补偿责 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 任。   （七）授权告知的变更 个责任日电话告知基金托管东谈主。基金管制东谈主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定的样式发送给基金托管 东谈主，同期以电话体式向基金托管东谈主说明。变更授权告知文献在基金托 管东谈主收到相干文献传真件和基金管制东谈主的电话说明时告成。基金管制 东谈主在而后三个责任日内将变更授权告知文献原件送交基金托管东谈主。 至少提前 1 个责任日以传真样式发送基金管制东谈主。基金托管东谈主改造接 受基金管制东谈主指示的东谈主员及连接样式自基金管制东谈主电话说明后告成。   （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时告知 基金管制东谈主。 基金托管东谈主按照法律法例等相干法则、基金合同及本左券的法则履行 基金管制东谈主指示而引起的任何可能发生的亏损，基金托管东谈主不承担责 任，法律法例等相干法则、基金合同及本左券另有法则的除外。               七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券筹备机构   基金管制东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹备机构。   基金管制东谈主负责根据里面管制轨制对相干证券筹备机构进行考 察后详情代理本基金证券买卖证券筹备机构，并与被遴聘的证券筹备 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金          托管左券 机构签订交易单元租用左券。   基金管制东谈主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及 变更情况实时以书面体式告知基金托管东谈主，并根据法律法例要求露出 相干内容。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东谈主负责基金扫数场内、场酬酢易的计帐交收。资金汇划 由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的交易成交结束具体办理。   若是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上形成基金钞票的亏损，应 由基金托管东谈主负责补偿基金的亏损；若是因为基金管制东谈主未事前告知 基金托管东谈主增多交易单元，甚而基金托管东谈主接收数据不完满，形成清 算差错的株连由基金管制东谈主承担；若是因为基金管制东谈主未事前告知需 要单独结算的交易，形成基金财产亏损的由基金管制东谈主承担；若是由 于基金管制东谈主违背法律法例、交易司法的法则进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐困难和风险，基金托管东谈主发现后应立即告知基金管 理东谈主，由基金管制东谈主负责处分，由此给基金形成的亏损由基金管制东谈主 承担。   基金管制东谈主应采选合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有弥散的 资金头寸用于中国证券登记结算有限株连公司上海分公司和深圳分 公司的资金结算。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖状态，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处分， 由此给基金及基金托管东谈主形成的亏损由基金管制东谈主承担。若是发生超 买步履，基金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券 成计帐交收。   基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管制东谈主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划款指示，但 应实时告知基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分考虑基 金托管东谈主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金管制东谈主恰当法律法例、基金合同、本左券的指示不得拖延或 断绝履行。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券计帐 款，由此给基金形成的亏损由基金托管东谈主承担。   （1）交易记录的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外露出净 值之前，必须保证今日扫数施行交易记录与基金司帐账簿上的交易记 录皆备一致。若是施行交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金会 计核算不完满或不信得过，由此给基金形成的亏损由基金管制东谈主承担。   （2）资金账筹备查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账筹备查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 好意思满后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及退换业务处理的基本法则 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券 的注册登记机构及基金托管东谈主负责。基金托管东谈主应实时查收并说明资 金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的指示实时划付赎回款项。 的数据传送给基金托管东谈主。基金管制东谈主打发传递的申购、赎回、退换 洞开式基金的数据信得过性负责。 向基金托管东谈主发送前一洞开日上述相干数据，并保证相干数据的准 确、完满。 （包括电子数据和盖章告成的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该 系统无法闲居发送，两边可协商处分处理样式。基金管制东谈主向基金托 管东谈主发送的数据，两边各自按相干法则保存。 述事宜由基金管制东谈主委派的其他机构负责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资 金计帐的专用账户，该账户由注册登记机构管制。   （四）洞开式基金申购、赎回和基金退换的资金计帐   若是当日基金为净应收款，基金管制东谈主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。基金托管东谈主应实时查收资金 是否到账，对于未准时到账的资金，应实时告知基金管制东谈主划付，由 此产生的株连应由基金管制东谈主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示 实时进行划付。若是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时候。因基金托管资金账户莫得弥散的资金，导致基金 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券 托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主不承担垫款义务。对于未准时划付 的资金，基金管制东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此产生的株连应 由基金托管东谈主承担，效果严重的基金管制东谈主应向中国证监会评释。            八、基金钞票净值遐想和司帐核算   （一）基金钞票净值的遐想及复核法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金钞票净值 除以当日该类基金份额总和后得到的基金份额的钞票净值。基金份额 净值的遐想，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管 理东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制，具体可参见 相干公告。国度另有法则的，从其法则。本基金 A 类基金份额和 C 类 基金份额将区别遐想基金份额净值。   基金管制东谈主每个责任日遐想基金钞票净值及各样基金份额净值， 并按法则公告。   基金管制东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额净 值结束发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依 据基金合同和相干法律法例的法则对外公布。   （二）基金钞票估值方法和至极情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等钞票 及欠债。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 价； 公允价值。交易所商场挂牌转让的钞票复古证券，接纳估值技艺详情 公允价值。 跃商场的情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价手脚估值日的公允 价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市 场报价进行诊治以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值技艺详情其公允价值。   （2）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在较着互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   （3）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处 的商场区别估值。   （4）抓有的银行入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （5）舞动订价机制：当洞开式基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管制东谈主不错对本基金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制 性，具体处理原则与操作法式遵摄影干法律法例以及监管部门、自律 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券 司法的法则。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公 允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能 反应公允价值的方法估值。   （7）相干法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如 有新增事项，按国度最新法则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的 估值方法、法子及相干法律法例的法则或者未能充分珍藏基金份额抓 有东谈主利益时，应立即告知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相干法律法例，基金钞票净值遐想和基金司帐核算的义务由 基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐株连方由基金管制东谈主担任，因此， 就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分经营 后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的遐想 结束对外给以公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值 时，所形成的误差不手脚基金钞票估值极度处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发 送的数据极度，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、妥贴、 合理的措施进行检查，然而未能发现该极度而形成的基金钞票估值错 误，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿株连。但基金管制东谈主、基 金托管东谈主应积极采选必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   （三）基金份额净值极度的处理样式 估值差错时，视为该类基金份额净值极度；基金份额净值出现极度时， 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金      托管左券 基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施 防患亏损进一步扩大；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告并报中国证监会 备案；当发生净值遐想极度时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金 份额抓有东谈主和基金形成亏损的，应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制 东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 需要进行补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边 承担的株连，经说明后按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金司帐株连方由基金管制东谈主担任。与本基金有 关的司帐问题，如经两边在对等基础上充分经营后，尚不成达成一致 时，按基金司帐株连方的建议履行，由此给基金份额抓有东谈主和基金造 成的亏损，基金托管东谈主不承担株连。   （2）若基金管制东谈主遐想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告，而且基金托管东谈主未对遐想过程提倡疑义或要求基金管制东谈主 书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主亏损的，应根据 法律法例的法则对基金份额抓有东谈主或基金支付补偿金。就施行向基金 份额抓有东谈主或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照过 错进程各自承担相应的株连。   （3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的遐想结束， 诚然屡次重新遐想和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布 基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的遐想结束对外公布，由此给基 金份额抓有东谈主和基金形成的亏损，基金托管东谈主不承担株连。   （4）由于一方当事东谈主提供的信息极度（包括但不限于基金申购 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 或赎回金额等），另一方当事东谈主在履行闲居复核法子后仍不成发现该 极度，进而导致基金份额净值遐想极度而引起的基金份额抓有东谈主和基 金财产的亏损，由提供极度信息确当事东谈主一方负责赔付。 值遐想尾差，以基金管制东谈主遐想结束为准。 若是行业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 暂停营业时； 确评估基金钞票价值时； 金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相干部门法则的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按照两边约定的 归并记账方法和司帐处理原则，区别独就地诞生、记录和看护本基金 的全套账册，对相干各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保 证基金钞票的安全。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 东谈主必须实时查明原因并纠正，保证相干各方平行记录的账册记录皆备 相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的遐想和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月区别零丁编制。月 度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。基金年度评释应 当在每年好意思满之日起三个月内编制完成并公告。基金中期评释应当在 上半年好意思满之日起两个月内编制完成并公告。基金季度评释应当在季 度好意思满之日起 15 个责任日内编制完成并公告。                       《基金合同》告成不足   《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 应当在三个责任日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次；基金停止 运作的，不再更新基金招募说明书。《基金合同》告成后，基金产物 尊府摘抄的信息发生要紧变更的，应当在三个责任日内更新基金产物 尊府摘抄并登载在指定网站上；基金产物尊府摘抄其他信息发生变更 的，应当至少每年更新一次；基金停止运作的，不再更新基金产物资 料摘抄。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复 核；基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结束书面通 知基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度评释完成当日，将相干评释提供给 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复核，并 将复核结束书面告知基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期评释完成当日， 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 将相干评释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核结束书面告知基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度报 告完成当日，将相干评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核结束书面告知基金管制东谈主。基金管制 东谈主在更新招募说明书或更新基金产物尊府摘抄完成当日，将相干评释 提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 1 个责任日内进行复核，并将复 核结束反馈给基金管制东谈主，根据法律法例及中国证监会法则不需要基 金托管东谈主复核的情况除外。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账 务处理样式为准；若两边无法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理为 准。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的法则和《基金 合同》的约定，对基金管制东谈主编制的季度评释、中期评释、年度评释、 招募说明书、基金产物尊府摘抄进行复核、审查后，向基金管制东谈主进 行书面或电子说明，以备有权机构对相干文献审核检查。   （八）在有需要时，基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金业 绩相比基准的基础数据和编制结束。                 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按法则将基金的可供分拨利润按基金份额进 行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金      托管左券   基金收益分拨应苦守下列原则： 者可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资，且基金份额抓有东谈主可对 A 类、C 类基金份额区别遴聘不同的 分成样式；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨样式是现款分成； 遴聘红利再投资的，基金份额的现款红利将按除息后的基金份额净值 折算成相应类别的基金份额，红利再投资的 A 类基金份额免收申购 费； 益分拨基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不成低于面值； 益可能有所不同。本基金归并类别每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无施行不利影响的前提下，基金管制东谈主在履行妥贴法子后，可对上述 基金收益分拨策略进行诊治，不需召开基金份额抓有东谈主大会。法律法 规或监管机构另有法则的，基金管制东谈主在履行妥贴法子后，将对上述 基金收益分拨策略进行诊治。   （二）基金收益分拨有筹备的详情、公告与实施 核，依照《信息露出办法》的相干法则在指定前言公告。 付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制 东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券               十、基金信息露出   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法例、基金合同的相干法则进 行信息露出，拟公开露出的信息在公开露出之前应予守密。除按《基 金法》   、《运作办法》         、《信息露出办法》                 、《流动性风险管制法则》基金 合同、相配他相干法则进行信息露出外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守密。   基金管制东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及 本左券法则的义务所必要之外，不得为其他筹备使用、利用其所明察 的基金的守密信息，何况应当将守密信息适度在为履行前述义务而需 要了解该守密信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 露出或公开； 裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露出或公 开。   （二）信息露出的内容   本基金信息露出的文献，包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托 管左券、基金产物尊府摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》告成 公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期评释（包 括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释）、临时评释、明白 公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐评释等《基金合同》约定的公 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 开露出的基金信息以及中国证监会法则的其他信息。   基金托管东谈主应按法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的 约定及本左券第八章第（七）条的法则对基金管制东谈主编制的基金钞票 净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期评释、 更新的招募说明书、基金产物尊府摘抄、基金计帐评释等公开露出的 基金信息进行复核、审查。基金年度评释中的财务司帐评释应当经有 从事证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计后方可露出。   基金管制东谈主、基金托管东谈主等信息露出义务东谈主应当在中国证监会规 定的时候内，将应予露出的基金信息通过中国证监会指定的宇宙性报 刊及指定互联网网站等前言露出，并保证基金投资者大约按照《基金 合同》约定的时候和样式查阅或者复制公开露出的信息尊府。   （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息露出中的职责和信息露出 法子   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息露出过程中应以保护基金份额 抓有东谈主利益为目的，憨厚信用，严守奥秘。基金管制东谈主负责办理与基 金相干的信息露出事宜；对于本章第（二）条法则的应由基金托管东谈主 复核的基金露出信息事项，基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国 证监会的法则和《基金合同》的约定进行复核审查，并向基金管制东谈主 进行书面或电子说明，相干信息应经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管制东谈主给以公布。   基金管制东谈主应当在中国证监会法则的时候内，将应予露出的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊和指定互联网网站等前言披 露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露出的信息，基金托管东谈主将通 过指定前言公开露出。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露出 基金信息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因 暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东谈主、基金托管东谈主无法 准确评估基金钞票价值时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他情况。   按相干法则须经基金托管东谈主复核的信息露出文献，由基金管制东谈主 草拟、并经基金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中规 定需要露出的事项时，按基金合同法则公布。   照章必须露出的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照 相干法律法例法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时候获 得上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本 的内容与所公告的内容皆备一致。                  十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.4%年费率计提。管 理费的遐想方法如下：   H＝E×0.4%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金        托管左券   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托 管费的遐想方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.20%。本基金销售处事费将特意用于本基金 C 类基金 份额的销售与基金份额抓有东谈主处事。   C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净 值的 0.20%年费率计提。C 类基金份额的销售处事费的遐想方法如下：   H＝E×销售处事费年费率÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的银行汇划用度、基金的证券交易用度及结算用度、 基金的相干账户的开户用度、账户珍藏用度、基金合同告成后与基金 相干的信息露出用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金合同告成后与 基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据相干法律法例、 基金合同及相应左券的法则，按用度施行开销金额列入当期用度，由 基金托管东谈主从基金财产中支付。   （五）不列入基金用度的姿色   基金合同告成前的相干用度、基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行 或未皆备履行义务导致的用度开销或基金钞票的亏损，基金管制东谈主和 基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度，以相配他根据相 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 关法律法例及中国证监会的相干法则不得列入基金用度的姿色不列 入基金用度。基金合同告成前的相干用度，包括但不限于基金合同生 效前的验资费、司帐师和讼师费、信息露出费等用度。   （六）本基金运作前产生的相干用度由管制东谈主垫付，运作后由基 金管制东谈主向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日起   （七）基金管制费、基金托管费和销售处事费的诊治   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致，在履行相应的法子后，可按 照基金发展情况，并根据法律法例法则和基金合同约定诊治基金管制 费率、基金托管费率和销售处事费等相干费率。   诊治基金管制费率、基金托管费率或栽植销售处事费率，须召开 基金份额抓有东谈主大会审议。   基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息露出办法》的有 关法则在指定前言上刊登公告。   （八）基金管制费、基金托管费和销售处事费的复核法子、支付 样式和时候   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费和销售 处事费等，根据本托管左券和基金合同的相干法则进行复核。   基金管制费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费、基金托管费划款 指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东谈主和基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金           托管左券   销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 管制东谈主向基金托管东谈主发送销售处事费划款指示，基金托管东谈主复核后于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机 构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （九）违纪处理样式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》                     、基金合同、                          《运作办 法》相配他相干法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基 金管制东谈主给以说明诠释，如基金管制东谈主无朴直事理，基金托管东谈主可拒 绝支付。         十二、基金份额抓有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须区别妥善看护的基金份额 抓有东谈主名册，包括基金合同告成日、基金合同停止日、基金权益登记 日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管制东谈主审核并 提交基金托管东谈主看护。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供苟且一个 交易日或一起交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金管制东谈主应实时提 供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 日内提交；基金合同告成日、基金合同停止日等波及到基金进攻事项 日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生辰后十个责任日内提交。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金      托管左券   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额抓有东谈主名册，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。若基金管制东谈主或 基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名册，应按有 关法例法则各自承担相应的株连。            十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和 其他相干尊府。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、 报表和其他相干尊府。基金管制东谈主和基金托管东谈主都应当按法则的期限 看护。保存期限不少于 15 年，法律法例另有法则的从其法则。   （二）合同档案的建立   基金管制东谈主代表基金签署与基金相干的要紧合同文本后，应实时 以加密样式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同 文本底本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东谈主接收相应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭 证、记账凭证、基金账册、交易记录和进攻合同等，承担守密义务并 保存至少 15 年以上，法律法例另有法则的从其法则。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金         托管左券          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责停止：   （1）基金管制东谈主被照章取消其基金管制经验的；   （2）基金管制东谈主被基金份额抓有东谈主大会撤职；   （3）基金管制东谈主照章闭幕、被照章打消或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或者由单独或总共抓 有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管制东谈主职责停止后 6 个 月内对被提名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起告成；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中 国证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定前言公告；   （6）叮咛：原任基金管制东谈主职责停止的，应妥善看护基金管制 业务尊府，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈专揽理基金管制业 务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应当实时接收。临 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金         托管左券 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：原任基金管制东谈主职责停止的，应当按照法律法例规 定礼聘司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结束给以公告， 同期报中国证监会备案；审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金 管制东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主有 关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管经验的；   （2）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会撤职；   （3）基金托管东谈主照章闭幕、被照章打消或被照章晓喻歇业；   （4）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他 情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或者由单独或总共抓 有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个 月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议 自表决通过之日起告成；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券 国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管 东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定前言公告；   （6）叮咛：原任基金托管东谈主职责停止的，应当妥善看护基金财 产和基金托管业务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手 续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法例规 定礼聘司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结束给以公告， 同期报中国证监会备案；审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或 总共抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名新的基 金管制东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换区别按上述法子进行；   （3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定 前言上荟萃公告。   （三）新基金管制东谈主接受基金管制或新基金托管东谈主或接受基金财 产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例 和基金合同的法则不息履行相干职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的 利益形成毁伤。                  十五、清贫步履   托管左券当事东谈主清贫从事的步履，包括但不限于： 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同 于基金财产从事证券投资。   （二）基金管制东谈主不自制地对待其管制的不同基金财产。基金托 管东谈主不自制地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益 或者承担亏损。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹备过程中任何 尚未按法律法例法则的样式公开露出的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投 资指示和付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁,其高 级管制东谈主员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或刑事株连基金钞票，根据基金管制东谈主的 正当指示、基金合同或托管左券的法则进行刑事株连的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径： 行径； 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券   （十）法律法例和基金合同清贫的其他步履，以及依照法律、行 政法例相干法则，由中国证监会法则清贫基金管制东谈主、基金托管东谈主从 事的其他步履。       十六、托管左券的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更法子   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的 新左券，其内容不得与基金合同的法则有任何浮松。基金托管左券的 变更报中国证监会备案后告成。   （二）基金托管左券停止的情形 管基金钞票； 管基金管制权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个责任日内成立基 金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小构成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有 从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自 履行职责，不息诚笃、辛苦、尽职地履行基金合同和本托管左券法则 的义务，珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产计帐小组统依然受 基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐评释；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐评释进行外部审计；   （6）礼聘讼师事务所对计帐评释出具法律办法书；   （7）将计帐评释报中国证监会备案；   （8）公告基金计帐评释；   （9）对基金剩余财产进行分拨。 性受到适度而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的 扫数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支 付。   （1）支付基金财产计帐用度；   （2）缴纳所欠税款； 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金       托管左券   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项法则归还前，不分拨给基金份 额抓有东谈主。   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经具 有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财 产计帐评释报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上，并 将计帐评释教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  十七、负约株连   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不符 合约定的，应当承担负约株连。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背 《基金法》或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份 额抓有东谈主形成毁伤的，应当区别对各自的步履照章承担补偿株连；因 共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带 补偿株连。对亏损的补偿，仅限于平直经济亏损，一方承担连带株连 后有权根据另一方舛误进程向另一方追偿。   （三）当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成亏损的，应就平直亏损 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 进行补偿；给基金钞票形成亏损的，应就平直经济亏损进行补偿，另 一方当事东谈主有职权及义务代表基金向负约方追偿。如发生下列情况， 当事东谈主免责： 监会的法则手脚或不手脚而形成的亏损等； 形成的平直亏损或潜在亏损等；   （四）当事东谈主负约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采选 必要的措施，勇猛防患亏损的扩大。莫得采选妥贴措施甚而亏损进一 步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非负约方因防患亏损扩大而 开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管左券大约不息履行的，在最 大限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应当不息履行本左券。若基金管制东谈主或基金托管东谈主因履行本左券而 被告状，另一方应提供合理的必要复古。   （六）由于不可抗力，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必 要、妥贴、合理的措施进行检查，然而未能发现该极度的，由此形成 基金财产或基金投资者亏损，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当免除补偿 株连。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或减 轻由此形成的影响。                十八、争议处分样式   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、结伙 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券 处分，协商、结伙不成处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外 经济交易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东谈主具有拘谨力， 除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，继 续诚笃、辛苦、尽职地履行基金合同和本托管左券法则的义务，珍藏 基金份额抓有东谈主的正当权益。    本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其诠释。               十九、托管左券的效力   两边对托管左券的效力约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托 管左券草案，应经托管左券当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授 权代表署名（或盖章），左券当事东谈主两边根据中国证监会的办法修改 托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之 日起告成。托管左券的灵验期自其告成之日起至该基金财产计帐评释 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自告成之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律约 束力。   （四）本左券一式六份，左券两边各抓二份，由基金管制东谈主根据 需要上报相干监管部门两份，每份具有同等法律效力。 长江安盈中短债六个月依期洞开债券型证券投资基金     托管左券                  二十、其他事项   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约 定。本左券未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相干法律法例等法则协 商办理。