国泰中证全指证券公司交易型怒放式指数证  券投资基金发起式蚁合基金托管公约      基金束缚东谈主：国泰基金束缚有限公司      基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司         二零二四年十一月                                                                                                               托管公约                                                 目            录                                        托管公约   鉴于国泰基金束缚有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 包袱公司，按照有计划法律律例的规章具备担任基金束缚东谈主的资历和能力，拟召募发 行国泰中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金；   鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照有计划法律律例的规章具备担任基金托管东谈主的资历和能力；   鉴于国泰基金束缚有限公司拟担任国泰中证全指证券公司交易型怒放式指数 证券投资基金发起式蚁合基金的基金束缚东谈主，中国成立银行股份有限公司拟担任 国泰中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金托 管东谈主；   为明确国泰中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基 金的基金束缚东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《国泰中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金发起 式蚁合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管公约 时应具有交流的含义；若有抗争应以《基金合同》为准，并依其要求解释。              一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金束缚东谈主     称呼：国泰基金束缚有限公司     注册地址：中国（上海）解放交易检会区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室     办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层     邮政编码：200082     法定代表东谈主：周向勇     成立日历：1998 年 3 月 5 日     批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号     组织体式：有限包袱公司     注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币     存续时间：握续运筹帷幄     运筹帷幄范围：基金树立、基金业务束缚，及中国证监会批准的其他业务     （二）基金托管东谈主     称呼：中国成立银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东谈主：张金良     成立日历：2004 年 9 月 17 日     批准树立机关和批准树立文号：中国银行业监督束缚委员会银监复【2004】143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12 号     组织体式：股份有限公司     注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：握续运筹帷幄                                     托管公约   运筹帷幄范围：接管公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱办事；经中国银行 业监督束缚机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、                                      《公 开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、                               《公开召募证券投 资基金信息走漏束缚办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、                             《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险束缚规章》（以下简称“《流动性风险束缚规章》”）等有计划法律 律例、《基金合同》终点他有计划规章制订。   （二）缔结托管公约的主见   缔结本公约的主见是明确基金束缚东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息走漏及相互监督等有计划事宜中的权柄义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金束缚东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的有计划安排见基金合同和 招募说明书的规章。      三、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规章及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。  《基金合同》明确约定基金投资历调或证券取舍纪律 的，基金束缚东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用有计划技艺系统，对基金骨子投资是否适当《基金合同》对于证券取舍纪律的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金主要投资于指标 ETF、场合指数成份股、备选成份股。为更好地竣工投 资指标，本基金可少量投资于非场合指数成份股（包括主板、创业板终点他中国证 监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企 业债、公司债、公开导行的次级债、地方政府债券、政府复旧机构债券、中期单子、 可调整债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、股指期货、金钱复旧证券、同行存单、银行进款、货币市集器用以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。     本基金将根据法律律例的规章参与融资和转融通证券出借业务。     基金的投资组合比例为：本基金投资于指标 ETF 的比例不低于基金金钱净值 的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握有                                      托管公约 的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例终局，基 金束缚东谈主在履行恰当要领后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规章。   （二）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规章及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应罢黜以下终局：   （1）本基金投资于指标 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样金钱复旧证券的比例，不得跨越基 金金钱净值的 10%；   （4）本基金握有的一谈金钱复旧证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）金钱复旧证券的比例，不得跨越 该金钱复旧证券规模的 10%；   （6）本基金束缚东谈主束缚且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于归拢原始权 益东谈主的各样金钱复旧证券，不得跨越其各样金钱复旧证券所有规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱复旧证券。 基金握有金钱复旧证券时间，要是其信用等第着落、不再适当投资纪律，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所呈报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货交易，应当恪守下列要求： 金钱净值的 10%； 不得跨越基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 有的股票总市值的 20%； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的有计划约定； 得跨越上一交易日基金金钱净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，恪守以下投资终局： 的出借证券应纳入《流动性风险束缚规章》所述流动性受限证券的范围；                                        托管公约 均诡计； 以致基金投资不适当上述比例终局的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；     （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得跨越本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东谈主之外 的身分以致基金不适当该比例终局的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；     （14）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；     （15）本基金投资存托凭证的比例终局依照境内上市交易的股票执行，与境内 上市交易的股票合并诡计；     （16）法律律例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他投资终局。     因证券/期货市集波动、基金规模变动、场合指数成份股调整、场合指数成份 股流动性终局、指标 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金束缚东谈主之外 的身分以致基金投资比例不适当上述第（1）项规章投资比例的，基金束缚东谈主应当 在 20 个交易日内进行调整。除上述第（1）、（2）、                           （7）、（12）、                                   （13）情形之外，因 证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、场合指数成份股调整、标 的指数成份股流动性终局、指标 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金 束缚东谈主之外的身分以致基金投资比例不适当上述规章投资比例的，基金束缚东谈主应 当在有计划证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规章的特殊情形除 外。法律律例另有规章的从其规章。     基金束缚东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的有计划约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当适当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起启动。     法律律例或监管部门取消或变更上述终局，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履 行恰当要领后，则本基金投资不再受有计划终局或以变更后的规章为准，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。     本基金在启动进行期货投资之前，基金束缚东谈主应与基金托管东谈主、期货公司三方 一同就期货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘 录》。     （三）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规章及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第（九）款基金投资不容行动通过过后监督相貌进行监督。     基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主终点控股激动、骨子控 制东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资指标和投资计谋，罢黜基金份额握 有东谈主利益优先原则，驻守利益防碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公谈合理价钱执行。有计划交易必须事前得到基金托管东谈主的痛快，并按法律律例赐与 走漏。要紧关联交易应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。     （四）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规章及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供适当法律律例及行业纪律的、经认真取舍的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算相貌。基金束缚东谈主应严格按                                 托管公约 照交易敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金束缚东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算相貌进行更新，新名单细当今已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算相貌的，应 向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主 协商治理。   基金束缚东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何法律包袱及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金束缚 东谈主细主见时分前仍未承担负约包袱终点他有计划法律包袱的，基金束缚东谈主不错对相 应亏本先行赐与承担，然后再向有计划交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易相貌进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金束缚 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规章及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金束缚东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会有计划规章，明确基金投 资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险适度轨制，驻守流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金束缚东谈主是否恪守有计划轨制、 流动性风险处置预案以及有计划投资额度和比例等的情况进行监督。 开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括 由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央 国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金束缚东谈主负责 有计划责任的落实和勾搭，并确保基金托管东谈主或者平日查询。因基金束缚东谈主原因产生 的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金金钱的包袱 与亏本，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及亏本，由基金束缚东谈主 承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资 比例终局失调、基金流动性贫穷以及有计划亏本的支吾治理措施，以及有计划相当情况 的处置。基金束缚东谈主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非 公开导行股票有计划流动性风险处置预案。   基金束缚东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对有计划风险 采用积极有用的措施，在合理的时天职有用治理基金运作的流动性问题。如因基金 多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金束缚东谈主应 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘亏本。对本基金因投资流通受 限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金束缚东谈主原因导致                                 托管公约 本基金出现亏本以致基金托管东谈主承担连带补偿包袱的，基金束缚东谈主应补偿基金托 管东谈主由此碰到的亏本。 金托管东谈主提嘱托洽书面费力，并保证向基金托管东谈主提供的有计划费力信得过、准确、完 整。有计划费力如有调整，基金束缚东谈主应实时提供调整后的费力。上述书面费力包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票有计划刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行费力。   （3）非公开导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登 记结算有限包袱公司签订的证券登记及办事公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规章序论走漏所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   本基金有计划投资流通受限证券比举例违犯有计划终局规章，在合理期限内未能 进行实时调整，基金束缚东谈主应在两日内编制临时讲述书，并登载在规章报刊和规章 网站上。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律律例恪守情况。   （2）在基金投资流通受限证券束缚责任方面有计划轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）有计划比例终局的执行情况。   （4）信息走漏情况。   （六）基金参与转融通证券出借业务，基金束缚东谈主应当恪守审慎运筹帷幄原则，配 备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风险束缚轨制，完善业务进程， 有用驻守和适度风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东谈主根据有计划法律律例的规章及《基金合同》的约定，对基金资 产净值诡计、各样别基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、有计划信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行 监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的规章，应实时以电话提醒或书面请示等 相貌汇报基金束缚东谈主限期调动。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金束缚东谈主收到书面汇报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及调动 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对 汇报县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主汇报的违纪事 项未能在限期内调动的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金束缚东谈主应 在规章时天职复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供有计划数据费力和轨制等。                                  托管公约   （十）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交易要领依然奏效的指示违犯法律、 行政律例和其他有计划规章，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即汇报基金束缚 东谈主，由此形成的亏本由基金束缚东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会， 同期汇报基金束缚东谈主限期调动，并将调动成果讲述中国证监会。基金束缚东谈主无梗直 情理，断绝、遮挡对方根据本托管公约规章运用监督权，或采用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管 东谈主应讲述中国证监会。       四、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金束缚东谈主诡计的基金金钱净值和各样别基金份额净值、根据基金束缚东谈主指 令办理算帐交收、有计划信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 束缚、未执行或无故蔓延执行基金束缚东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯 《基金法》、      《基金合同》、本公约终点他有计划规章时，应实时以书面体式汇报基金 托管东谈主限期调动。基金托管东谈主收到汇报后应实时查对并以书面体式给基金束缚东谈主 发出回函，说明违纪原因及调动期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规章 期限内，基金束缚东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于：提嘱托洽费力以供基金管 理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规章时天职复兴基金束缚东谈主并改正。   （三）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会， 同期汇报基金托管东谈主限期调动，并将调动成果讲述中国证监会。基金托管东谈主无梗直 情理，断绝、遮挡对方根据本公约规章运用监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金束缚东谈主建议警戒仍不改正的，基金束缚东谈主应 讲述中国证监会。             五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 与孤独。 况两边可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金束缚东谈主的指示，不得自交运用、责罚、 分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费                                   托管公约 和账户珍视费等用度）。 定到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时汇报基金束缚东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金束缚 东谈主应负责向有计划当事东谈主追偿基金财产的亏本，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 东谈主或基金束缚东谈主请托的登记机构开立并束缚。 限适当《基金法》、《运作办法》等有计划规章后，基金束缚东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规章时天职，聘用适当《中华 东谈主民共和国证券法》规章的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 按规章办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和束缚 金束缚东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的举止。 办理基金金钱的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个责任日内向基金托管东谈主发 出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和束缚 金联名的证券账户。 管东谈主和基金束缚东谈主不得出借或未经对方痛快私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 束缚和运用由基金束缚东谈主负责。   证券账户开户费由基金束缚东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金束缚东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 束缚东谈主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东谈主算帐责任，基金束缚东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资                                 托管公约 金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规章以及基金束缚东谈主与基金托 管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》执行。 请托有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金束缚东谈主需将有计划讲解提供 至基金托管东谈主。账户刊出时间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。 投资品种的投资业务，触及有计划账户的开立、使用的，若无有计划规章，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的规章执行。   （五）债券托管专户的开设和束缚   《基金合同》奏效后，基金束缚东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银行 间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 银行间市集登记结算机构的有计划规章，在银行间市集登记结算机构开立债券托管 账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 束缚东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和束缚 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及有计划账户的开设和使用，由基 金束缚东谈主协助基金托管东谈主根据有计划法律律例的规章和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按有计划功令使用并束缚。   （七）基金财产投资的有计划有价凭证等的守护   基金财产投资的有计划什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐 所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证 券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金束缚东谈主和基金托管东谈主双 方约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构骨子有用适度或守护的金钱不 承担任何包袱。   （八）与基金财产有计划的要紧合同的守护   与基金财产有计划的要紧合同的签署，由基金束缚东谈主负责。由基金束缚东谈主代表基 金签署的、与基金财产有计划的要紧合同的原件分别由基金束缚东谈主、基金托管东谈主守护。 除本公约另有规章外，基金束缚东谈主代表基金签署的与基金财产有计划的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金束缚东谈主应保证基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件。基 金束缚东谈主应在要紧合同签署后实时以加密相貌将要紧合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个责任日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期限为《基金合同》 圮绝后不低于法律律例规章的最低期限。          六、指示的发送、阐明及执行   基金束缚东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨终点他款项付款指 令，基金托管东谈主执行基金束缚东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等有计划事项。   （一）基金束缚东谈主对发送指示东谈主员的书面授权                                        托管公约 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时分的，该奏效时分不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话阐明的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点 为授权文献的奏效时分。 东谈主及有计划操作主谈主员除外的任何东谈主暴露。但法律律例规章或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明及执行的时分和要领   基金束缚东谈主发送指示应采用加密传真相貌或两边协商一致的其他相貌。   基金束缚东谈主应按照法律律例和《基金合同》的规章，在其正当的运筹帷幄权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要领发出的指示，基金束缚东谈主不得否定其效用。但要是基金束缚东谈主依然肃除或更 改对被授权东谈主的授权，况兼基金托管东谈主根据本公约阐明后，则对于尔后该被授权东谈主 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金束缚东谈主不承担包袱，授权已篡改但未 经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金束缚东谈主应实时以电话相貌向基金托管东谈主阐明。   基金束缚东谈主应在银行间交易成交后，实时将汇报单、有计划文献及划款指示加盖 钤记后发至基金托管东谈主并电话阐明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。要是银行间结算系统依然生成的交易需要取消或圮绝，基金束缚东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金束缚东谈主的指示，预先汇报基金束缚东谈主其名单， 并与基金束缚东谈主约定指示发送和接收留貌。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考据指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头信得过性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内执行，不得延误， 如有疑问必须实时汇报基金束缚东谈主。   基金束缚东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并阐明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主勇猛执行，但不行保证划账告捷。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并有计划付款条件依然具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时分。对新股申购网下刊行业务，基金束缚东谈主应在网下 申购缴款日（T 日）的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时分 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金束缚东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。 因基金束缚东谈主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限责 任公司所形成的亏本由基金束缚东谈主承担，包括补偿在该市集引起其他托管客户交                                 托管公约 易失败、补偿因占用结算参与东谈主最低备付金带来的利息亏本。基金束缚东谈主应确保基 金托管东谈主在执行指示时，基金资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东谈主对基金束缚东谈主适当法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得 拖延或断绝执行。   （四）基金束缚东谈主发送造作指示的情形和处理要领   基金束缚东谈主发送造作指示的情形包括指示违犯法律律例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或独特权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金束缚东谈主的指示造作时，有权断绝执行， 并实时汇报基金束缚东谈主改正。如需肃除指示，基金束缚东谈主应出具书面说明，并加盖 业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝执行指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的指示违犯法律律例，或者违犯《基金合同》约 定的，应当断绝执行，立即汇报基金束缚东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金束缚东谈主指示执行的处理方法   基金托管东谈主由于过失，未按照基金束缚东谈主发送的指示执行并对基金财产或投 资东谈主形成的径直亏本，由基金托管东谈主补偿由此形成的径直亏本。   （七）更换被授权东谈主员的要领   基金束缚东谈主更换被授权东谈主、篡改或圮绝对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真相貌汇报基金托管东谈主，并经电话阐明后奏效，原授权文献同期废止。新 的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献本来。新的授权文献奏效之后，正 本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容执行有计划业务，要是新的授 权文献本来与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金束缚东谈主承担。基金托管东谈主更 换接受基金束缚东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话汇报基金束缚东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，支吾指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时讲述基金束缚东谈主，基金托 管东谈主对执行基金束缚东谈主的正当指示对基金财产形成的亏本不承担补偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金束缚东谈主应代表本基金与敌手方签署有计划合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金束缚东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应包袱。           七、交易及算帐交收安排   （一）取舍证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构   基金束缚东谈主应想象取舍证券买卖的证券运筹帷幄机构的纪律和要领。基金束缚东谈主 负责取舍证券运筹帷幄机构，租用其交易单位算作基金的专用交易单位。基金束缚东谈主和 被选中的证券运筹帷幄机构签订请托公约，基金束缚东谈主应提前汇报基金托管东谈主，并依据 基金托管东谈主要求提供有计划费力，以便基金托管东谈主肯求办理接收结算数据手续。基金 束缚东谈主应根据有计划规章，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券运筹帷幄机构的 有计划情况及交易信息赐与走漏，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本 信息以及变更情况实时以书面体式汇报基金托管东谈主。   基金束缚东谈主负责取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的有计划规章执行，若无明确规章                                       托管公约 的，可参照有计划证券买卖、证券经纪机构取舍的功令进行。本基金在投资期货家具 前，基金束缚东谈主、期货经纪机构应与基金托管东谈主签订有计划公约或操作备忘录。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金束缚东谈主与基金托管东谈主应根据有计划法律律例及有计划业务功令，签订《托管 银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金束缚东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金 结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司规章，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 重新核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金讲述中反馈调整后的最低备付金和结算保证金。 基金束缚东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱 公司细主见骨子最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现 金头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金束缚东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主过失在算帐上形成基金财产的径直亏本，应由基金托管 东谈主负责补偿；要是因为基金束缚东谈主未事前汇报基金托管东谈主增多交易单位等事宜，致 使基金托管东谈主接收数据不完满，形成算帐差错的包袱由基金束缚东谈主承担；要是因为 基金束缚东谈主未事前汇报需要单独结算的交易，形成基金金钱亏本的由基金束缚东谈主 承担；要是由于基金束缚东谈主违犯市集操作功令的规章进行超买、超卖及质押券欠库 等原因形成基金投资算帐贫穷和风险的，基金托管东谈主在预算帐终局后应汇报基金 束缚东谈主预透支和预欠库事项，基金束缚东谈主应保握有计划相貌通顺，后续补缴等事宜由 基金束缚东谈主负责治理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他金钱造 成的径直亏本由基金束缚东谈主承担。   基金束缚东谈主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有实足的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限包袱公司的资金交收；如因基金束缚东谈主原因导致资金头 寸不足，基金束缚东谈主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金算帐。如 果未罢黜上述规章备足资金头寸，影响基金金钱的算帐交收及基金托管东谈主与中国 证券登记结算有限包袱公司之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱及基金 托管东谈主托管的其他金钱形成的径直亏本由基金束缚东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算规章，基金束缚东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将算作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 束缚东谈主原因形成债券回购交收负约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和亏本由基 金束缚东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金算帐按照基金托管东谈主的有计划规章进程执行。   （1）交易纪录的查对   基金束缚东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外走漏净值之前，必须保证本日 通盘骨子交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录齐备一致。要是骨子交易纪录与 管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完满或不信得过，由此导致的亏本由基金 束缚东谈主承担。                                      托管公约     （2）资金账主见查对     资金账目按日核实。     （3）证券账主见查对     基金束缚东谈主和基金托管东谈主每个交易日终局后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金束缚东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。     （三）基金申购和赎回业务处理的基本规章 基金托管东谈主。基金束缚东谈主支吾传递的申购、赎回、调整怒放式基金的数据信得过性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金束缚东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印奏效的纸制算帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可 协商治理处理相貌。基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按有计划规章保 存。 事宜按时进行。不然，由基金束缚东谈主承担相应的包袱。     为烦闷申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金束缚东谈主开立资金算帐的专用 账户，该账户由登记机构束缚。 定到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时汇报基金束缚东谈主采用措施进行催收，由此形成基金亏本的，基金束缚东谈主应 负责向有计划当事东谈主追偿基金的亏本。     拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系 基金束缚东谈主的原因形成，包袱由基金束缚东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。     除申购款项到达基金资金账户需两边按约定相貌对账外，回购到期付款和与 投资有计划的付款、赎回和分成资金划拨时，基金束缚东谈主需向基金托管东谈主下达指示。     资金指示的形态、内容、发送、接收和阐明相貌等与投资指示交流。     （四）申赎净额结算     基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢黜“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金束缚东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金束缚东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管 东谈主，基金托管东谈主按基金束缚东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前 划往基金算帐账户。     （五）基金调整                                     托管公约 函告基金托管东谈主并就有计划事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时分、要领及托管公约当事东谈主承担的权责按基金束缚东谈主届时 的公告执行。 行公告。   （六）基金现款分成 监会规章序论上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的独特约定 括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金 银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投老本息划往 任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金束缚东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、肃除、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产悠扬的操作肯求。   （3）约定进款证实书的具体传递嘱托相貌及嘱托期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 据基金束缚东谈主提供的银行进款投资合同/公约、投资指示、支取汇报等有计划文献办 理资金的支付以及进款证实书的接收、守护与请托，切实履行托管职责。基金托管 东谈主负责对进款开户证实书进行守护，不负责对进款开户证实书真伪的阔别，不承担 进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有实足的时分履行相应的业务操作要领。因发生落后支取、提前支 取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息亏本及落后支取手续费。 确保安全守护；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交基金托管东谈主守护的， 基金托管东谈主应向基金束缚东谈主进行必要的催缴和风险请示；请示后仍不将有计划什物 凭证投递基金托管东谈主守护的，出于托管履职和尽职，基金托管东谈主可视情况采用必要 的风险适度措施：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递蚁合度较高的进款 银行，主动发函基金束缚东谈主尽量幸免在此类银行进行进款投资；   （2）在如期讲述中， 对未按约定投递基金托管东谈主守护的什物凭证信息进行规章范围信息走漏；    （3）未送 达什物凭证跨越送单截止日后 30 个责任日，且累计跨越 3 笔（含）以上的，部分 或一谈暂停配合基金束缚东谈主持理后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递基金 托管东谈主守护后捣毁。什物凭证未投递但进款本息已安全划回托管账户的，以及因发 生特殊情况由基金束缚东谈主提供有计划书面说明并重新承诺送单截止时分的，可剔除                                      托管公约 不计。          八、基金金钱净值诡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的诡计、复核与完成的时分及要领 按照每个责任日闭市后，各样基金份额的基金金钱净值除以当日该类别基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主不错 树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规章的，从其规章。   基金束缚东谈主于每个责任日诡计基金金钱净值及各样别基金份额净值，并按规 定公告。 或《基金合同》的规章暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个责任日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值和各样别基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金束缚东谈主按规章对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的指标 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、股 指期货合约、其他投资等金钱及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）指标 ETF 的估值   本基金握有的指标 ETF 基金份额按估值日指标 ETF 基金的基金份额净值估值。 如该日指标 ETF 未公布净值，则按该日指标 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易 市价，细目公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 易所市集挂牌转让的金钱复旧证券，采用估值技艺细目公允价值； 下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以阐明估值日的公允价 值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采用估值技艺细目其公允价 值。                                  托管公约   （3）处于未上市时间的有价证券应分手如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会有计划规章细目公允价值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市时间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估 值。   （6）进款的估值方法   握有的银行如期进款或汇报进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价 估值。国度有最新规章的，按其规章进行估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错采用舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照有计划法律律例和行业协 会的有计划规章进行估值。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基 金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行，国度有 最新规章的，按其规章进行估值。   （12）有计划法律律例以及监管部门有强制规章的，从其规章。如有新增事项， 按国度最新规章估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及有计划法律律例的规章或者未能充分珍视基金份额握有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据有计划法律律例，基金金钱净值诡计和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金有计划的管帐 问题，如经有计划各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致敬见的，基金束缚 东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的 诡计成果对外赐与公布。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的裂缝                                     托管公约 不算作基金份额净值造作处理。   （三）基金份额净值造作的处理相貌 视为该类基金份额净值造作；基金份额净值诡计出现造作时，基金束缚东谈主应当立即 赐与调动，通报基金托管东谈主，并采用合理的措施严防亏本进一步扩大；造作偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管 东谈主，公告并报中国证监会备案；当发生净值诡计造作时，由基金束缚东谈主负责处理， 由此给基金份额握有东谈主和基金形成亏本的，应由基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主 按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以 下要求进行补偿：   （1）本基金的基金管帐包袱方由基金束缚东谈主担任，与本基金有计划的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分商讨后，尚不行达成一致时，按基金束缚东谈主的建议执行， 由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的亏本，由基金束缚东谈主负责赔付。   （2）若基金束缚东谈主诡计的各样别基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公 告，而且基金托管东谈主未对诡计过程建议疑义或要求基金束缚东谈主书面说明，各样别基 金份额净值出错且形成基金份额握有东谈主亏本的，应根据法律律例的规章对投资者 或基金支付补偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，基金束缚东谈主与基金托 管东谈主按照束缚费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   （3）如基金束缚东谈主和基金托管东谈主对各样别基金份额净值的诡计成果，固然多 次重新诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布各样别基金份额净值 的情形，以基金束缚东谈主的诡计成果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的 亏本，由基金束缚东谈主负责赔付。   （4）由于基金束缚东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各样别基金份额净值诡计造作而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损 失，由基金束缚东谈主负责赔付。 或者由于其他不可抗力等，基金束缚东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、恰当、合 理的措施进行检查，但未能发现造作的，由此形成的基金金钱估值造作，基金束缚 东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施松开或摈弃由此形成的影响。 以基金束缚东谈主诡计成果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 阐明后，基金束缚东谈主应当暂停估值；                                       托管公约   （五）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度有计划部门规章的管帐轨制执行。   （七）基金账册的建立   基金束缚东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金束缚东谈主独马上 成立、纪录和守护本基金的全套账册。若基金束缚东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法 存在不对，应以基金束缚东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金束缚东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金束缚东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对 不符时，应实时汇报基金束缚东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据齐备一致。   （1）报表的编制   基金束缚东谈主应当在每月终局后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；在上半年终局之日起两个月内 完成基金中期讲述的编制；在每年终局之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。 基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经适当《中华东谈主民共和国证券法》规章的管帐 师事务所审计。  《基金合同》奏效不足两个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度 讲述、中期讲述或者年度讲述。   （2）报表的复核   基金束缚东谈主应实时完成报表编制，将有计划报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度有计划规章为准。   基金束缚东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核有计划报表及讲述。   （九）基金束缚东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金 托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制成果。                九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规章将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应罢黜下列原则： 销售办事费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；                                    托管公约 进行收益分拨，具体分拨有运筹帷幄以公告为准；若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 取舍现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份 额握有东谈主不取舍，本基金默许的收益分拨相貌是现款分成；   （二）基金收益分拨的时分和要领   本基金收益分拨有运筹帷幄由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规章序论公告。基金收益分拨有运筹帷幄公告后（依据具体有运筹帷幄的规章），基金束缚东谈主就 支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金束缚东谈主的指示 实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行承 担。当基金份额握有东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续 用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金 份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务功令》执行。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规章。              十、基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金束缚东谈主应按法律律例、《基金合同》的有计划规章进行信息披 露，拟公开走漏的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息走漏办法》、         《流动性风险束缚规章》终点他有计划规章进行信息走漏外，基金 束缚东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予保 密。然而，如下情况不应视为基金束缚东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管公约、基金 家具费力摘录、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金 份额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季 度讲述）、临时讲述、分解公告、算帐讲述、基金份额握有东谈主大会决议、投资股指 期货的有计划公告、投资金钱复旧证券的有计划公告、基金投资指标 ETF 的有计划公告、 基金参与融资和转融通证券出借交易的有计划公告、实施侧袋机制时间的信息走漏 以及中国证监会规章的其他信息。基金年度讲述中的财务管帐讲述需经适当《中华 东谈主民共和国证券法》规章的管帐师事务所审计后，方可走漏。   （三）基金托管东谈主和基金束缚东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏要领   基金托管东谈主和基金束缚东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，敦厚信用，严守高明。基金束缚东谈主负责办理与基金有计划的信息走漏事宜，基 金托管东谈主应当按照有计划法律律例和《基金合同》的约定，对于上一款规章的应由基                                    托管公约 金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金束缚东谈主在公告前应奉告基金托管东谈主。   基金束缚东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定相貌和 限时走漏的义务。   基金束缚东谈主应当在中国证监会规章的时天职，将应予走漏的基金信息按规章 走漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将按规章公开披 露。   当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金有计划信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）法律律例、《基金合同》或中国证监会规章的其他情况。   按有计划规章须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金束缚东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金束缚东谈主公告。发生《基金合同》中规章需要走漏的事项时， 按《基金合同》规章公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照有计划法律律例 规章将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金束缚东谈主和基金托管东谈主应 保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。   （四）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，有计划信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的规章进行信息走漏，详见招募说明书的规章。               十一、基金用度   （一）基金束缚费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取束缚费。在持续情况下，按前 一日基金金钱净值扣除基金财产中指标 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。束缚费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中指标 ETF 基金份额所对应金钱净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取托管费。在持续情况下，按前 一日基金金钱净值扣除基金财产中指标 ETF 基金份额所对应金钱净值后剩余部分 （若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中指标 ETF 基金份额所对应金钱净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）                                     托管公约   （三）C 类和 E 类基金份额的销售办事费   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类和 E 类基金份额的销售办事费按 前一日该类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。诡计方法如下：   H＝F×0.30%÷往常天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   F 为该类基金份额前一日基金金钱净值   （四）基金的开户用度、基金的证券/期货交易用度、基金投资指标 ETF 的相 关用度（包括但不限于指标 ETF 的交易用度、申赎用度等）、基金财产划拨支付的 银行用度、账户珍视费、   《基金合同》奏效后的信息走漏用度（但法律律例、中国 证监会另有规章的除外）、基金份额握有东谈主大会用度、   《基金合同》奏效后与基金有 关的管帐师费、审计费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据有计划法律律例、     《基金合 同》及相应公约的规章，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神态   《基金合同》奏效前的讼师费、管帐师费和信息走漏用度不得从基金财产中列 支；基金束缚东谈主和基金托管东谈主因未履行或未齐备履行义务导致的用度开销或基金 财产的亏本，处理与基金运作无关的事项发生的用度以终点他根据有计划法律律例 及中国证监会的有计划规章不得列入基金用度的神态等不列入基金用度。   （六）基金束缚费、基金托管费、C 类和 E 类基金份额的销售办事费的复核程 序、支付相貌和时分   基金托管东谈主对基金束缚东谈主计提的基金束缚费、基金托管费、C 类和 E 类基金份 额的销售办事费等，根据本托管公约和《基金合同》的有计划规章进行复核。   基金束缚费、基金托管费、C 类和 E 类基金份额的销售办事费逐日计提，逐日 累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金束缚东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管东谈主协商治理。   在首期支付基金束缚费、销售办事费前，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主出具认真 函件指定基金束缚费、销售办事费的收款账户。基金束缚东谈主如需要变更此账户，应 提前 5 个责任日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更汇报。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户金钱变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费， 详见招募说明书的规章。   （八）违纪处理相貌   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主违犯《基金法》、  《基金合同》、 《运作办法》终点他 有计划规章从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金束缚东谈主赐与说明解释， 如基金束缚东谈主无梗直情理，基金托管东谈主可断绝支付。          十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。                                     托管公约 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。如不行妥善守护，则按有计划律例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金束缚东谈主应将有计划费力 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完满性。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应恪守守秘义务。           十三、基金有计划文献档案的保存   （一）档案保存   基金束缚东谈主应保存基金财产束缚业务举止的纪录、账册、报表和其他有计划费力。 基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他有计划费力。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按规章的期限守护。保存期限不低于法律律例规章的最 低期限。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金束缚东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和蹙迫合同等，承担守秘义务并保存不低于法律律例规章的最 低期限。        十四、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的更换     一、基金束缚东谈主职责圮绝的情形     有下列情形之一的，基金束缚东谈主职责圮绝：     （1）被照章取消基金束缚资历；     （2）被基金份额握有东谈主大会解任；     （3）照章搁置、被照章肃除或被照章宣告歇业；     （4）法律律例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。     更换基金束缚东谈主必须依照如下要领进行：     （1）提名：新任基金束缚东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有握有 10%以上（含     （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金束缚东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名                                     托管公约 的基金束缚东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；     （3）临时基金束缚东谈主：新任基金束缚东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金束缚东谈主；     （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金束缚东谈主的决议须报中国证监会备案；     （5）公告：基金束缚东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金束缚东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规章序论公告；     （6）嘱托：原任基金束缚东谈主职责圮绝的，应妥善守护基金束缚业务费力，及 时向临时基金束缚东谈主或新任基金束缚东谈主持理基金束缚业务的移交手续，临时基金 束缚东谈主或新任基金束缚东谈主应实时接收。临时基金束缚东谈主或新任基金束缚东谈主应与基 金托管东谈主查对基金金钱总值；     （7）审计：原任基金束缚东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例规章聘用管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度在基金财产中列支；     （8）基金称呼变更：基金束缚东谈主更换后，要是原任或新任基金束缚东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金束缚东谈主有计划的称呼字样。     二、基金托管东谈主职责圮绝的情形     有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：     （1）被照章取消基金托管资历；     （2）被基金份额握有东谈主大会解任；     （3）照章搁置、被照章肃除或被照章宣告歇业；     （4）法律律例及中国证监会规章的和《基金合同》约定的其他情形。     （1）提名：新任基金托管东谈主由基金束缚东谈主或由单独或所有握有 10%以上（含     （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；     （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；     （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；     （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金束缚东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规章序论公告；     （6）嘱托：原任基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管 业务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金束缚 东谈主查对基金金钱总值；     （7）审计：原任基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例规章聘用管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度在基金财产中列支。     三、基金束缚东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金束缚东谈主和基金托管东谈主；                                    托管公约 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规章序论上结伴公告。   四、新任基金束缚东谈主或临时基金束缚东谈主接收基金束缚业务或新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金束缚东谈主或原任基金 托管东谈主应不绝履行有计划职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成损伤的 行动。   五、本部分对于基金束缚东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直引 用法律律例或监管功令的部分，如翌日法律律例或监管功令修改导致有计划内容被 取消或变更的，基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。               十五、不容行动    本公约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：    （一）基金束缚东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。    （二）基金束缚东谈主不公谈地对待其束缚的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地 对待其托管的不同基金财产。    （三）基金束缚东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主 牟取利益。    （四）基金束缚东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担亏本。    （五）基金束缚东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和束缚过程中任何尚未按 法律律例规章的相貌公开走漏的信息。    （六）基金束缚东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。    （七）基金束缚东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等束缚东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。    （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金束缚东谈主的正当指示、  《基 金合同》或托管公约的规章进行责罚的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违犯规章向他东谈主 贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷包袱的投资； （4）向其基金束缚东谈主、基金托 管东谈主出资；（5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱终点他不梗直的证券交易举止； （6）法律、行政律例和中国证监会规章不容的其他举止。法律律例或监管部门取 消或变更上述终局，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行恰当要领后，则本基金投 资不再受有计划终局或以变更后的终局为准。    （十）法律律例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政律例有 关规章，由中国证监会规章不容基金束缚东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                                    托管公约     十六、托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐    （一）托管公约的变更要领    本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的规章有任何防碍。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后奏效。    （二）托管公约圮绝的情形    （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》规章的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐讲述；    （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；    （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产算帐的分拨有运筹帷幄，将基金财产算帐后的一谈剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份 额比例进行分拨。    算帐过程中的有计划要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经适当《中华东谈主民 共和国证券法》规章的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在规章网站上，并将算帐讲述请示性公告登载在规章报刊上。                                  托管公约   基金财产算帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规章的最低 期限。              十七、负约包袱   （一）基金束缚东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不适当约定的，应 当承担负约包袱。   （二）基金束缚东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或 者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成亏本的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成亏本的，应当承担连带补偿包袱。   （三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成亏本的，应就径直亏本进行补偿； 给基金财产形成亏本的，应就径直亏本进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表 基金向负约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的亏本等； 而形成的亏本等。   （四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采用必要的措 施，勇猛严防亏本的扩大。莫得采用恰当措施以致亏本进一步扩大的，不得就扩大 的亏本要求补偿。非负约方因严防亏本扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约行动虽已发生，但本托管公约或者不绝履行的，在最大限定地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本公约。   （六）由于基金束缚东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 束缚东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、恰当、合理的措施进行检查，然而未能发 现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主亏本，基金束缚东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任。然而基金束缚东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施摈弃或松开由此形成的 影响。             十八、争议治理相貌   因本公约产生或与之有计划的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和治理，协商、 调和不行治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有抑制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝忠 实、辛勤、尽职地履行《基金合同》和本托管公约规章的义务，珍视基金份额握有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之主见，不含港澳台地区法律）统领。                                 托管公约            十九、托管公约的效用   两边对托管公约的效用约定如下：   （一）基金束缚东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 注册的文本为认真文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起 奏效。托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐讲述报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律抑制力。   （四）本公约一式六份，公约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律效用。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金束缚东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、有计划法律律例等规章协商办理。           二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日   本页无正文，为《国泰中证全指证券公司交易型怒放式指数证券投资基金发 起式蚁合基金托管公约》的署名盖印页。 基金束缚东谈主：国泰基金束缚有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日 基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日